Записки форекс трейдера

Сложно будет найти трейдера, который ни разу не сталкивался с требованием брокера предоставить документы, подтверждающие его личность, место жительства и прочие персональные данные. С одной стороны, стремление брокера к идентификации клиентов понятно и обосновано - никого ведь не удивляет необходимость предъявить паспорт при проведении любой банковской операции, даже обмена более-менее крупной суммы в валюте. С другой стороны, требования по верификации часто становятся инструментом для манипуляций в руках некачественного брокера, который может оттянуть выплату клиенту прибыли и вложений или даже отказать в выводе средств.

Затруднительно найти трейдера, который ни разу не сталкивался с требованием брокера предоставить документы, подтверждающие его личность, место жительства и прочие персональные данные. С одной стороны, стремление брокера к идентификации клиентов понятно и обосновано - никого ведь не удивляет необходимость предъявить паспорт при проведении любой банковской операции, даже обмена более-менее крупной суммы в валюте. С другой стороны, требования по верификации зачастую становятся инструментом для манипуляций в руках некачественного брокера, который может оттянуть выплату клиенту прибыли и вложений или даже отказать в выводе средств.

Комитет обнаружил, что большую часть календарного 2011 года компания не подавала необходимые данные по исполнению сделок в NFA через Forex Transaction Reporting Execution Surveillance System (Fortress). Кроме того, в течение 2010-2011 годов, Ассоциация не могла полноценно оценить практики исполнения сделок компании в связи с несовершенством ведения учета в компании.